1、商務(wù)廳/部核準(zhǔn)備案

商務(wù)部/廳的核準(zhǔn)和備案工作，主要是對(duì)境外投資項(xiàng)目真實(shí)性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)項(xiàng)目的不同情況，進(jìn)行備案或核準(zhǔn)操作。至于對(duì)該項(xiàng)目采取備案還是審核，則需要依據(jù)項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行確定，如果項(xiàng)目處于敏感國(guó)家及地區(qū)、敏感行業(yè)的，則進(jìn)行核準(zhǔn)；而對(duì)于其他情況，則采取備案管理。

2、發(fā)改委核準(zhǔn)備案（國(guó)家或省級(jí)）

發(fā)改委核準(zhǔn)備案的主要內(nèi)容，是對(duì)境外投資項(xiàng)目本身情況進(jìn)行了解，其中就包括項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行全面評(píng)估。并根據(jù)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，確定進(jìn)行項(xiàng)目備案還是項(xiàng)目審核操作。

3、銀行部門外匯審核

銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國(guó)人民銀行）進(jìn)行申報(bào)審批，由于銀行對(duì)于外匯的進(jìn)出平衡需要自行負(fù)責(zé)，對(duì)只出不進(jìn)的投資項(xiàng)目審核較為嚴(yán)格。需要注意的是，如果商務(wù)部和發(fā)改委審批未能通過(guò)，那么銀行部門也不會(huì)接受ODI審批申請(qǐng)。

本文主要內(nèi)容：

1.ODI備案的適用主體

2.ODI備案有哪幾種？

3.哪些行業(yè)不好通過(guò)ODI審批？

一、ODI備案的適用主體

中國(guó)大陸企業(yè)需要在境外（含港澳）設(shè)立公司或并購(gòu)公司股權(quán)時(shí)

1. 設(shè)立公司時(shí)，在資金匯出前需要做ODI（境外投資備案），才允許企業(yè)進(jìn)行在海外設(shè)立公司并且通過(guò)外匯管理局（銀行）匯出投資款項(xiàng)；

建議：先核名再做ODI，否則一旦公司名稱被占用，會(huì)影響整個(gè)ODI以及后續(xù)對(duì)外投資注資的進(jìn)展

2. 并購(gòu)公司股權(quán)時(shí)，在資金匯出前需要做ODI（境外投資備案），需要境外公司的審計(jì)報(bào)告和并購(gòu)股權(quán)協(xié)議，完成ODI（境外投資備案）后，才允許企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)海外公司的股權(quán)；

二、ODI備案有哪幾種？

3. 新設(shè)（設(shè)立海外子公司、分公司、辦事處）

4. 合資新設(shè)（兩個(gè)股東以上投資設(shè)立海外公司）

5. 并購(gòu)（并購(gòu)海外公司的股權(quán)）

三、哪些行業(yè)不好通過(guò)ODI審批？

1.房地產(chǎn)業(yè)

a.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)

2.住宿業(yè)

a.酒店業(yè)

3.文化、體育和娛樂(lè)業(yè)

a.體育俱樂(lè)部

b.娛樂(lè)業(yè)

c影城

4.在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)

四、提供的服務(wù)內(nèi)容

1. 前期對(duì)外投資方案，公司整體架構(gòu)，資金合規(guī)咨詢

2. 收集貴司資料信息，撰寫(xiě)可行性報(bào)告等所需全部文件

3. 提交資料到商務(wù)部、發(fā)改委，全程跟進(jìn)保證下證

4. 境外公司注冊(cè)，開(kāi)戶等秘書(shū)服務(wù)

5.協(xié)助在投資目的地大使館報(bào)到