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海南商業(yè)保理公司注冊流程與備案暫時管理辦法

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所在地: 廣東 深圳
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發(fā)布時間: 2023-12-19 00:56
最后更新: 2023-12-19 00:56
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海南商業(yè)保理公司注冊資料清單:1、商業(yè)保理公司備案表;2、投資各方簽署的可行性研究報告;3、市場監(jiān)督管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準許通知書》復印件;4、經(jīng)股東大會決議通過的公司章程;5、法定代表人、董事、高管人員簡歷、身份證明、學歷證明、個人信用記錄報告等;6、股東名單、持股比例,控股股東及其控制的企業(yè)名單;7、法人股東的注冊登記證明、企業(yè)信用報告;8、法人股東經(jīng)審計的上一年度財務會計報告;9、公司經(jīng)營承諾書;10、具有資·質的中介機構出具的驗資報告;海南商業(yè)保理公司注冊流程1、申請名稱預核準,企業(yè)注冊商業(yè)保理公司時,需要先在預查詢系統(tǒng)申請網(wǎng)上“名稱預核準”;(騰博國際可以免費提供核名)2、資·質審查與審批,名稱核準后,企業(yè)需到區(qū)行政許可服務中心提交相關材料進行受理登記。
一般有以下步驟:(1)提交材料(設立申請、可研報告、公司章程、投資方相關證明、財務報表、高管履歷等證明材料)。
(2)行政約談(3)驗資;3、辦理相關登記手續(xù),企業(yè)通過審批后,市商務委向企業(yè)出具《批復函》,會—并抄送市工商局、財政局等部門以便辦理其他特殊手續(xù)。
企業(yè)憑《批復函》辦理商業(yè)保理專有牌照,營業(yè)執(zhí)照具有固定的內(nèi)容及格式;外資商業(yè)保理公司還會獲得《外商投資企業(yè)批準證書》,企業(yè)由此到外匯局辦理備案手續(xù)等。
附:海南商業(yè)保理公司備案暫時管理辦法海南省地方金融監(jiān)督管理局關于印發(fā)《商業(yè)保理公司備案與監(jiān)管暫行辦法(試行)》的通知(瓊金辦〔2019〕63號)商業(yè)保理公司備案與監(jiān)管暫行辦法(試行)章 總則  條 為鼓勵和促進海南省商業(yè)保理業(yè)健康發(fā)展,擴大信用服務業(yè)對外開放,防范信用風險,規(guī)范經(jīng)營行為,根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國物權法》和相關法律法規(guī)規(guī)定,結合我省實際,制定本辦法。
  第二條 本辦法所稱商業(yè)保理公司,是指專門從事商業(yè)保理業(yè)務的非銀行法人企業(yè)。
  本辦法所稱商業(yè)保理業(yè)務,是指在真實的貿(mào)易背景下,銷售方(債權人)將貨物或服務貿(mào)易合同中約定的其對購買方(債務人)的應收賬款轉·讓給商業(yè)保理公司,由商業(yè)保理公司為其提供貿(mào)易融資、應收賬款管理和催收等綜合性商貿(mào)服務。
  第三條 商業(yè)保理業(yè)工作堅持科學審慎、風險可控、依法監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展的原則。
第二章 設立、變更和終止  第四條 在海南省設立商業(yè)保理公司應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:  (一)主出資人(即持股比例高的出資人)應當為企業(yè)法人,且在申請前1年總資產(chǎn)不低于5000萬元。
  (二)注冊資本不低于3000萬元人民幣,全部為實收貨幣資本,且來源真實合法,需在企業(yè)注冊前將全部注冊資本金實繳到位。
  (三)商業(yè)保理公司應當擁有2名以上具有金融領域管理經(jīng)驗且無不良記錄的中管理人員,擁有與其業(yè)務相適應的合格專·業(yè)人員。
  (四)有健全的內(nèi)部控制制度,包括但不限于風險評估、業(yè)務流程操作、監(jiān)控等制度。
  第五條 商業(yè)保理公司名稱中應標明“商業(yè)保理”。
申請設立商業(yè)保理公司應在完成企業(yè)登記注冊之日起10個工作日內(nèi),向省地方金融監(jiān)管局進行備案。
  省地方金融監(jiān)管局自受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)做出是否同意備案的決定。
同意備案的,出具“同意×××商業(yè)保理公司備案的決定”;不同意備案的,申請人應當在10個工作日辦理注銷登記。
申請備案應提交下述材料:  (一)商業(yè)保理公司備案表;  (二)投資各方簽署的可行性研究報告;  (三)《營業(yè)執(zhí)照》復印件;  (四)經(jīng)股東大會決議通過的公司章程;  (五)法定代表人、董事長(執(zhí)行董事)及管理人員簡歷、身份證明、學歷證明、個人信用記錄報告等;  (六)股東名單、持股比例,控股股東及其控制的企業(yè)名單;  (七)法人股東的注冊登記證明、企業(yè)信用報告;  (八)法人股東經(jīng)審計的上一年度財務會計報告;  (九)公司經(jīng)營承諾書(承諾內(nèi)容由監(jiān)管部門確定,承諾書原則上每兩年簽訂一次。
法定代表人變更時,需在變更后5個工作日內(nèi)重簽);  (十)具有資·質的中介機構出具的驗資報告;  (十一)與省內(nèi)銀行類機構簽訂的資金存管協(xié)議;  (十二)省地方金融監(jiān)管局要求的其他材料。
  第六條 商業(yè)保理公司發(fā)生變更登記的,應持省地方金融監(jiān)管局“同意×××商業(yè)保理公司備案的決定”文書到市場監(jiān)督管理部門辦理。
  第七條 發(fā)生下列事項的,須向省地方金融監(jiān)管局報告,并于發(fā)生后5個工作日內(nèi),登錄商業(yè)保理業(yè)務信息系統(tǒng)進行重大事項報告:  (一)持股比例超過5%的股東變動;  (二)單筆金額超過實收資本金5%的重大關聯(lián)交易;  (三)單筆金額超過實收資本金10%的重大債務;  (四)單筆金額超過實收資本金20%的或有負債;  (五)超過實收資本金10%的重大損失或賠償責任;  (六)公司名稱、經(jīng)營范圍變更;  (七)董事長、總經(jīng)理等高管人員變動;  (八)減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn);  (九)重大待決訴訟、仲裁。
  第八條 商業(yè)保理公司解散或被撤銷的,應當依法成立清算組進行清算,清算完畢后,持省地方金融監(jiān)管局備案文書辦理企業(yè)注銷登記。
不知道能不能解決大家的疑惑,如果有不理解或者我沒有回答到的問題,也歡迎來提問,有時間我都會一一回復的以上根據(jù)騰博國際何先生實際辦理經(jīng)驗撰寫,詳情可點主頁私信咨詢

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